Xin chào Luật sư, tôi có một vấn đề cần được Luật sư tư vấn cho tôi như sau: Tôi và một số thành viên khác muốn thành một công ty chứng khoán nhưng hiện nay không rõ điều kiện để thành lập công ty chứng khoán như thế nào. Vậy Luật sư cho tôi hỏi việc thành lập công ty chứng khoán hiện nay cần phải tuân theo quy định của pháp luật về điều kiện để thành lập như thế nào? Tôi xin chân thành cảm ơn.
Luật sư tư vấn:
Cảm ơn bạn đã gửi câu hỏi tư vấn đến Công ty Luật Hùng Sơn, về vấn đề điều kiện để thành lập công ty chứng khoán chúng tôi sẽ giải đáp như sau.
1. Căn cứ pháp lý.
– Thông tư số 210/2012/TT-BTC quy định về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.
– Nghị định số 58/2012/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn về việc thi hành một số điều Luật Chứng khoán …
2. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán.
– Điều kiện về vốn để mở công ty chứng khoán theo quy định:
- Vốn tối thiểu để mở Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.
- Vốn tối thiểu để mở Công ty tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam.
- Vốn tối thiểu để mở Công ty môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam.
- Vốn tối thiểu để mở Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam.
– Điều kiện về người điều hành công ty chứng khoán. Căn cứ theo Khoản 3 Điều 34 của Thông tư số 210/2012/NĐ-CP có quy định về người điều hành công ty chứng khoán phải đáp ứng đủ các điều kiện sau:
- Là người chưa từng bị truy cứu trách nhiệm hình sự và chưa từng bị phạt tù hoặc bị Tòa án tuyên bố tước quyền được hành nghề theo quy định.
- Phải có kinh nghiệm chuyên môn ít nhất là 3 năm trong các lĩnh vực về tài chính, ngân hàng hoặc chứng khoán và đối với việc quản lý điều hành cũng cần tối thiểu là 3 năm kinh nghiệm.
- Phải có chứng chỉ hành nghề về việc phân tích tài chính hoặc là Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
- Và không bị Ủy ban Chứng Khoán của Nhà nước xử phạt theo những quy định của pháp luật về chứng khoán, thị trường chứng khoán trong vòng 2 năm gần nhất đến hiện tại.
– Điều kiện về Hội đồng cổ đông của công ty chứng khoán:
- Phải có ít nhất là hai cổ đông sáng lập trở lên nếu công ty chứng khoán này được thành lập theo hình thức là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên hoặc là theo hình thức là công ty cổ phần.
- Nếu mở công ty chứng khoán này theo hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì phải có tổ chức (tức chủ sở hữu) là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc là ngân hàng thương mại.
- Với tỷ lệ sở hữu cổ phần: thành viên sáng lập phải có tối thiểu 65% vốn điều lệ; nếu thành viên sáng lập là tổ chức có thể là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp bảo hiểm thì phải có tối thiểu 30% vốn điều lệ.
- Cổ đông hoặc thành viên phải sở hữu ít nhất là 10% của số vốn góp hoặc là số vốn cổ phần.
- Theo quy định thì công ty chứng khoán được thành lập phải có tối thiểu là 3 thành viên phải có được chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Và điểm đặc biệt lưu ý là Công ty chứng khoán ở Việt Nam thì sẽ không được góp vốn vào chung với các Công ty chứng khoán khác cũng ở Việt Nam.
– Điều kiện đối với cá nhân góp vốn để thành lập Công ty chứng khoán:
- Cá nhân góp vốn để thành lập Công ty phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ theo quy định của Bộ luật Dân sự năm 2015 và phải có đủ khả năng về tài chính để tham gia vào việc góp vốn.
- Và cá nhân mà góp vốn để thành lập Công ty chứng khoán phải chứng minh được mình có đủ nguồn vốn để tham gia Công ty chứng khoán.
– Điều kiện đối với tổ chức góp vốn để thành lập Công ty chứng khoán:
- Tổ chức này phải đang không thuộc vào các diện như là mua bán hoặc sáp nhập, chia tách hay là đang trong tình trạng sắp phá sản theo quy định.
- Trong hai năm hoạt động trở lại tính đến thời điểm này, tổ chức phải có sự tăng trưởng trong hoạt động.
- Tổ chức chỉ được cho phép sử dụng nguồn vốn góp phải hợp lệ theo quy định hiện hành.
- Và tổ chức này phải đáp ứng được đủ điều kiện về việc tham gia góp vốn theo quy định.
– Điều kiện đối với tổ chức góp vốn để mở Công ty chứng khoán là tổ chức nước ngoài:
- Tổ chức nước ngoài này phải hoạt động trong các lĩnh vực như là ngân hàng, bảo hiểm hoặc tài chính và thời gian hoạt động tối thiểu là 2 năm.
- Tổ chức này phải được các cơ quan, tổ chức mà giám sát hoạt động ở nước ngoài có văn bản xác nhận về hoạt động.
- Tổ chức này phải được Cơ quan quản lý và giám sát ở nước ngoài kỷ cho việc đã đủ điều kiện để có thể hợp tác với công ty ở Việt Nam.
- Và đủ điều kiện về việc đáp ứng quy định như một tổ chức góp vốn như tổ chức tại Việt Nam như trên.
>>> Phí thành lập doanh nghiệp trọn gói
Trên đây là những tư vấn của Công ty Luật Hùng Sơn về điều kiện để thành lập công ty chứng khoán theo quy định. Nếu như bạn vẫn còn bị vướng mắc về vấn đề này hoặc là các vấn đề khác có liên quan, vui lòng liên hệ cho chúng tôi để được hỗ trợ tư vấn.
TỔNG ĐÀI TƯ VẤN LUẬT MIẾN PHÍ 1900.6518
Lĩnh vực chuyên môn: Sở Hữu Trí Tuệ, Hợp Đồng, Tư Vấn Đầu Tư, Quản Trị Doanh Nghiệp.
- Thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật - 28/05/2023
- Sau ly hôn phụ nữ nên làm gì? 5 điều Nhất Định phải làm - 27/05/2023
- Đăng ký mã vạch sản phẩm mới nhất năm 2023 - 27/05/2023
