Thành lập công ty chứng khoán theo quy định như thế nào ?

  • Ls. Luyện Ngọc Hùng |
  • 27-08-2022 |
  • Doanh nghiệp , |
  • 32 Lượt xem

Thành lập công ty chứng khoán theo quy định như thế nào ? Cần những điều kiện gì, sau đây Luật Hùng Sơn sẽ gửi đến bạn đọc bài viết chi tiết liên quan đến công ty chứng khoán.

Quảng cáo

Các hình thức kinh doanh của công ty chứng khoán

Theo tổ chức pháp lý doanh nghiệp thì công ty chứng khoán được chia thành hai loại: 

  • Công ty chứng khoán cổ phần;
  • Công ty TNHH kinh doanh chứng khoán. Trong đó có 02 loại công ty TNHH hai thành viên trở lên và công ty TNHH một thành viên. 

Theo hình thức đầu tư và theo nguồn vốn của chủ sở hữu thì được chia thành các loại sau: 

  • Công ty chứng khoán có 100% vốn trong nước.
  • Công ty chứng khoán có 100% vốn nước ngoài. 
  • Công ty chứng khoán hỗn hợp (có nhà đầu tư trong nước và nước ngoài tham gia góp vốn thành lập).
  • Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam. 

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Theo điều 74 Luật Chứng khoán 2019, khi thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:

– Điều kiện về vốn: Việc góp vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải bằng “Đồng Việt Nam” và đáp ứng về vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán, cụ thể:

+ 25 tỷ đồng đối với môi giới chứng khoán;

+ l50 tỷ đồng đối với tự doanh chứng khoán;

+ 165 tỷ đồng đối với bảo lãnh phát hành chứng khoán;

+ 10 tỷ đồng đối với tư vấn đầu tư chứng khoán.

– Điều kiện về thành viên/ cổ đông góp vốn:

+ Nếu là cá nhân: Không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam;

+ Nếu là tổ chức: Cần có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép hoạt động kinh doanh có lãi; có báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;

– Điều kiện về cơ sở vật chất:

+ Có trụ sở nơi làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

+ Có đầy đủ cơ sở vật chất, trang bị, kỹ thuật,  thiết bị văn phòng phù hợp.

– Điều kiện về nhân sự:

Có Tổng giám đốc/Giám đốc và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc/Giám đốc phải đạt các tiêu chuẩn của pháp luật.

– Dự thảo Điều lệ có phù hợp với quy định.

Hồ sơ cấp phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

Căn cứ theo Điều 176 Nghị định 155/2020/NĐ-CP về hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán gồm:

– Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.

– Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật để bảo đảm thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Quảng cáo

– Xác nhận của bên ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong toả mở tại ngân hàng.

– Danh sách dự kiến về Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, đồng thời kèm theo bản sao Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

–  Danh sách các cổ đông sáng lập hoặc các thành viên sáng lập và bản sao Giấy chứng minh nhân dân/ căn cước công dân hoặc Hộ chiếu đối với cá nhân và Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân.

– Bản sao về báo cáo tài chính năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập và của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là pháp nhân tham gia góp vốn từ 15% trở lên vốn điều lệ đã góp của tổ chức đề nghị cấp giấy phép.

– Dự thảo của Điều lệ công ty.

– Dự kiến phương án hoạt động kinh doanh của công ty trong ba năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép và các quy trình nghiệp vụ, quy trình quản lý rủi ro, quy trình kiểm soát nội bộ.

Các bước thành lập công ty chứng khoán

Trình tự và thủ tục thành lập công ty chứng khoán theo các bước sau:

Bước 01: Nộp hồ sơ

Hồ sơ đề nghị cấp phép thành lập công ty chứng khoán được nộp ở bộ phận một cửa của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (có thể gửi trực tiếp hoặc bưu điện).

Bước 02: Kiểm tra hồ sơ

Trong quá trình kiểm tra, xem xét hồ sơ, nếu nhận thấy hồ sơ chưa đúng, chưa đầy đủ hoặc còn vấn đề chưa rõ cần bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ gửi yêu cầu bằng văn bản về vấn đề yêu cầu bổ sung, hoàn thiện hồ sơ.

Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có yêu cầu nêu trên, các cổ đông/thành viên sáng lập thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán phải bổ sung hoàn thiện bộ hồ sơ.

Sau thời hạn này, nếu hồ sơ không được bổ sung và hoàn thiện đầy đủ thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối cấp giấy phép thành lập và hoạt động.

Bước 03: Hoàn tất cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp

Trong thời gian 20 ngày, kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải có văn bản đề nghị hoàn tất các điều kiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp.

Cổ đông/thành viên về vấn đề góp vốn được trích phần vốn góp để đầu tư cơ sở vật chất, đối với phần vốn góp còn lại cần phải được phong tỏa theo chỉ định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trên tài khoản của ngân hàng thương mại.

Sau khi đã được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, phần vốn này sẽ được giải tỏa, chuyển vào tài khoản của công ty.

Bước 04: Cấp giấy phép thành lập và hoạt động

Trong thời gian 07 ngày kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản về kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải tiến hành trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

 

Hiện Luật Hùng Sơn đã hỗ trợ nhiều dịch vụ liên quan đến thành lập Công ty, trong đó thành lập công ty chứng khoán được chúng tôi hỗ trợ với mức phí phù hợp và thủ tục nhanh gọn. Quý khách hàng cần hỗ trợ liên hệ hotline 16006518 để được hỗ trợ kịp thời. 

Vui lòng đánh giá!
Ls. Luyện Ngọc Hùng

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai.


Tin mới

Các tin khác

Video tư vấn pháp luật

To-top
Developed by Luathungson.vn
Facebook Messenger
Chat qua Zalo
Tổng đài 19006518
Developed by Luathungson.vn